Index des manquements
Index de manquements extraits des décisions de sanction AMF & ACPR (2020-2025). 1 ligne = 1 manquement atomique. Format pensé pour l'audit et le benchmark.
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Index de manquements extraits des décisions de sanction AMF & ACPR (2020-2025). 1 ligne = 1 manquement atomique. Format pensé pour l'audit et le benchmark.
1 ligne = 1 manquement atomique extrait du corps des décisions de sanction AMF et ACPR. Sources : publications officielles amf-france.org et acpr.banque-france.fr. Mise à jour au fil des nouvelles décisions. Colonne « Source » : renvoi vers les répertoires officiels (rechercher la référence).
| Rég. | Décision | Entité | Manquement | Page | Source |
|---|---|---|---|---|---|
| AMF | SAN-2021-05 | Gestys SA + dirigeant | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 3 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2021-05 | Gestys SA + dirigeant | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 25 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2021-05 | Gestys SA + dirigeant | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 26 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2021-05 | Gestys SA + dirigeant | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 27 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-01 | — | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 4 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-01 | — | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 5 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-01 | — | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 6 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-01 | — | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 8 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-05 | CIC | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 3 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-05 | CIC | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 6 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-05 | CIC | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 7 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-05 | CIC | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 16 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-06 | IGR | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 4 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-06 | IGR | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 25 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-06 | IGR | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 26 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-06 | IGR | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 27 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-09 | CIC | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 3 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-09 | CIC | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 4 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-09 | CIC | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 19 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-09 | CIC | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 20 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 32 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 33 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 36 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 37 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-09 | AMBOISE | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 7 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-09 | AMBOISE | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 14 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-09 | AMBOISE | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 25 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-09 | AMBOISE | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 31 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-10 | CARAT | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 3 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-10 | CARAT | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 6 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-10 | CARAT | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 7 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-10 | CARAT | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 8 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-11 | NOVAXIA | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 4 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-11 | NOVAXIA | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 17 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-11 | NOVAXIA | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 25 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-11 | NOVAXIA | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 32 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication | Corum Asset Management | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 3 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication | Corum Asset Management | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 4 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication | Corum Asset Management | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 13 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication | Corum Asset Management | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 17 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication-2 | CIC & Banque CIC Sud-Ouest | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 2 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication-2 | CIC & Banque CIC Sud-Ouest | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 3 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication-2 | CIC & Banque CIC Sud-Ouest | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 5 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication-2 | CIC & Banque CIC Sud-Ouest | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 6 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication_0 | Perial Asset Management | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 3 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication_0 | Perial Asset Management | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 19 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication_0 | Perial Asset Management | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 20 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication_0 | Perial Asset Management | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 22 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_0_3 | Auvergne Investissement Hôtels + dirigeant | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 7 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_0_3 | Auvergne Investissement Hôtels + dirigeant | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 11 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_0_3 | Auvergne Investissement Hôtels + dirigeant | Pièces/justificatifs KYC manquants ou incomplets. | 12 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_0_3 | Auvergne Investissement Hôtels + dirigeant | Pièces/justificatifs KYC manquants ou incomplets. | 13 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_5 | Inocap Gestion | Pièces/justificatifs KYC manquants ou incomplets. | 3 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_5 | Inocap Gestion | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 4 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_5 | Inocap Gestion | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 11 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_5 | Inocap Gestion | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 12 | Répertoire AMF |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 13 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 14 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 12 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Pièces/justificatifs KYC manquants ou incomplets. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Pièces/justificatifs KYC manquants ou incomplets. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 12 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_09 | la societe MMA IARD SA | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_09 | la societe MMA IARD SA | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 12 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_06 | la Mutuelle de Poitiers Assurances | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_06 | la Mutuelle de Poitiers Assurances | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Connaissance client (CDD) insuffisante / dossiers incomplets. | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 12 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Identification/justification du bénéficiaire effectif insuffisante. | 18 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Collecte KYC à l’entrée en relation insuffisante. | 19 | Recueil ACPR |
| Rég. | Décision | Entité | Manquement | Page | Source |
|---|---|---|---|---|---|
| AMF | SAN-2021-05 | Gestys SA + dirigeant | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 4 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2021-05 | Gestys SA + dirigeant | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 17 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-05 | CIC | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 11 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-05 | CIC | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 14 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-09 | AMBOISE | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 27 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-09 | AMBOISE | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 28 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-09 | AMBOISE | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 29 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-11 | NOVAXIA | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 43 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication-2 | CIC & Banque CIC Sud-Ouest | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 16 | Répertoire AMF |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Stock d’alertes en attente / traitement insuffisant. | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 13 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_09 | la societe MMA IARD SA | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_09 | la societe MMA IARD SA | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_09 | la societe MMA IARD SA | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_09 | la societe MMA IARD SA | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 1 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 1 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_06 | la Mutuelle de Poitiers Assurances | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_06 | la Mutuelle de Poitiers Assurances | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_06 | la Mutuelle de Poitiers Assurances | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 1 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Scénarios/typologies de détection insuffisants (couverture/paramétrage). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | TFB | — | Surveillance des opérations / traitement des alertes insuffisants. | 10 | Recueil ACPR |
| Rég. | Décision | Entité | Manquement | Page | Source |
|---|---|---|---|---|---|
| AMF | SAN-2024-01 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 4 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-01 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 21 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-05 | CIC | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 17 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication-2 | CIC & Banque CIC Sud-Ouest | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 21 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_0_3 | Auvergne Investissement Hôtels + dirigeant | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 2 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_0_3 | Auvergne Investissement Hôtels + dirigeant | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 10 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_0_3 | Auvergne Investissement Hôtels + dirigeant | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 11 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_0_3 | Auvergne Investissement Hôtels + dirigeant | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 17 | Répertoire AMF |
| AMF | decision_pub_5 | Inocap Gestion | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 12 | Répertoire AMF |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 1 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Absence de DS alors qu’une déclaration aurait dû être faite. | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | DS transmises tardivement (délais relevés dans la décision). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 14 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 15 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 12 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 13 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 1 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Défaillances DS / TRACFIN (organisation, critères, traçabilité). | 11 | Recueil ACPR |
| Rég. | Décision | Entité | Manquement | Page | Source |
|---|---|---|---|---|---|
| AMF | SAN-2024-06 | IGR | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 28 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-09 | CIC | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 22 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 5 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 32 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 35 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-09 | AMBOISE | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 36 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-11 | NOVAXIA | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 7 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication | Corum Asset Management | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 4 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication | Corum Asset Management | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 42 | Répertoire AMF |
| AMF | decision-publication_0 | Perial Asset Management | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 18 | Répertoire AMF |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 13 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_08 | la societe A | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_01 | la societe Attijariwafa Bank Europe | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 13 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 13 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 14 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Défaillances du dispositif PPE (identification/vigilance renforcée). | 7 | Recueil ACPR |
| Rég. | Décision | Entité | Manquement | Page | Source |
|---|---|---|---|---|---|
| AMF | SAN-2024-06 | IGR | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 25 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-06 | IGR | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 26 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-06 | IGR | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 27 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2024-06 | IGR | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 29 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 5 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 35 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 36 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-08 | ETERNAM | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 38 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-11 | NOVAXIA | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 37 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-11 | NOVAXIA | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 43 | Répertoire AMF |
| AMF | SAN-2025-11 | NOVAXIA | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 44 | Répertoire AMF |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | BCDM | Banque (BCDM) | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 18 | Recueil ACPR |
| ACPR | DELUBAC | Banque Delubac | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 19 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2019_06 | l'etablissement A | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_02 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 1 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_03 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 10 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_05 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 12 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_06 | la societe American Express Carte France | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 16 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 12 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_08 | la societe A | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 13 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_09 | la societe MMA IARD SA | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_09 | la societe MMA IARD SA | Criblage gel insuffisant (détection personnes/avoirs gelés). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_09 | la societe MMA IARD SA | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 5 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_09 | la societe MMA IARD SA | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 6 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 1 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2020_11 | lOffice des postes et telecommunications de Nouvelle_Caledonie | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 11 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 12 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_01 | la societe W_HA | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 13 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2021_05 | la Caisse regionale de Credit agricole mutuel du Languedoc | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_01 | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 7 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_02 | la Financiere des paiements electroniques | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 9 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 15 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_03 | la societe Abeille Vie | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 18 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 8 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_04 | la societe BMW Finance | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 12 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_06 | la Mutuelle de Poitiers Assurances | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 1 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_06 | la Mutuelle de Poitiers Assurances | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_06 | la Mutuelle de Poitiers Assurances | Criblage gel insuffisant (détection personnes/avoirs gelés). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_06 | la Mutuelle de Poitiers Assurances | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 4 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 3 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2022_07 | la societe Treezor | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 17 | Recueil ACPR |
| ACPR | PROC. 2023_01 | la Banque regionale descompte et de depots | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |
| ACPR | TFB | — | Défaillances de mise en œuvre du gel (criblage/suivi/notification). | 2 | Recueil ACPR |